4月19日,北京证监局对信达证券开出罚单,信达证券因ABS业务及投行业务风控及合规出现问题,被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。北京证监局指出,信达证券在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制,ABS业务开展环节违规,风险管理缺位,部分ABS项目存续期信息披露不完整。其投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全,投行业务内部控制有效性不足,对同类业务未执行统一标准,合规检查和利益冲突审查不规范。(界面新闻)

About Author

klwang