3月20日，青岛证监局发布公告称，经查，国元证券股份有限公司（000728.SZ，下称“国元证券”）青岛四流中路证券营业部未及时向青岛证监局报送有关内部惩戒信息，违反了相关规定。青岛证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

公开资料显示，国元证券成立于2001年8月，由原安徽省国际信托投资公司和安徽省信托投资公司作为主发起人设立，是经中国证监会批准的综合类证券公司，2007年10月通过借壳北京化二股份有限公司在深圳证券交易所上市，注册资本为43.64亿元，实际控制人为安徽省国有资产监督管理委员会，主营业务涵盖证券代理买卖、投资银行、资产管理、自营业务等领域。

财务数据方面，2025年前三季度，国元证券实现营业收入49.71亿元，同比增长26.20%；实现净利润20.15亿元，同比增长28.34%。截至2025年三季度末，国元证券总资产为1848.85亿元，较2024年末增长7.43%。