9月22日，河北证监局对财达证券采取出具警示函行政监管措施。经查，财达证券股份有限公司（下称“财达证券”，600906.SH）存在经纪业务营销活动管控不到位，向购买公司资管产品的员工返还销售奖励；个别中后台员工兼职从事营销及客户服务；个别不具备期货从业资格人员开展IB业务并领取奖励的违规行为。
同时，河北证监局指出财达证券存在员工行为管控不严，对从业人员买卖股票核查不力；债券承销中履职尽责不到位，在个别公司债承销项目中，对发行人个别财务信息、在建工程进度及资产状况等事项尽职调查不充分等违规情况。根据有关规定，河北证监局决定对财达证券采取出具警示函的行政监管措施。
公开资料显示，财达证券前身是原河北省财政厅国债服务中心，正式成立于2002年4月，是经中国证监会批准设立的证券经营机构，注册资本32.45亿元，2021年5月7日在上海证券交易所主板首发上市。
业绩方面，2026年上半年，财达证券实现营业收入20.74亿元，同比增长67.92%；实现归母净利润7.66亿元，同比增长104.59%；实现扣非净利润7.66亿元，同比增长104.45%。
