作者:涟漪

12月24日,中国证监会广东证监局发布了对百亿上海汐泰投资管理有限公司(下称“上海汐泰”)基金经理钟成的行政处罚书,因其存在泄露未公开信息、明示他人交易行为。

(来源:广西证监局官网)

处罚书显示,2018年12月7日至2019年8月6日,钟成为了维护和客户蒋某新的关系,利用上海汐泰旗下小棉袄私募证券投资基金(下称“小棉袄基金”)基金经理的身份,将该基金的未公开信息泄露给蒋某新,并明示蒋某新从事相关证券交易。

与此同时,蒋某新根据钟成的明示,利用“邹某丽”证券账户从事了相关交易,该账户同期或晚于小棉袄基金账户趋同交易45只股票,金额达到4.66亿元,实现盈利719.08万元。

监管部门表示,上述违法事实,有证券账户资料、银行账户资料、相关情况说明、相关人员询问笔录及劳动合同、硬件查勘资料等证据证明,足以认定。

监管部门责令钟成改正,给予警告,并处以3万元罚款。

上海汐泰在接受《中国证券报》的采访时表示,该公司将按照有关规定对钟成给予严肃处理,杜绝类似事件发生。钟成诚恳接受该行政处罚决定,积极配合改正,并已缴纳相关款项。

(本文仅供参考,不构成投资建议,据此操作风险自担)

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