6月15日，中国证监会发布关于对华龙证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定。经查，证监会发现公司存在以下违规问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控制度体系不健全、落实不到位，内控组织架构混乱，“三道防线”关键节点把关失效等。二是廉洁从业风险防控机制不完善，未完成廉洁从业风险点的梳理与评估，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位。证监会决定对公司采取监管谈话的行政监督管理措施。（界面新闻）